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突发!上市公司公告:实控XK星空体育人被逮捕
星空体育app下载星空体育app下载5 月 28 日,古鳌科技(300551.SZ,股价 8.06 元,市值 27.87 亿元)公告,收到公司实际控制人陈崇军先生的家属提供的《逮捕通知书》,青岛市公安局于 2024 年 5 月 24 日对涉嫌操纵证券市场罪的陈崇军执行逮捕。
src=陈崇军的操纵套路是怎样的呢?此前,举报人李明(化名)曾向《每日经济新闻》记者提供举报材料,其中称: 陈崇军利用深交所股票质押违约处置规定非法减持,先用股票抵偿债务办理非交易过户股票,再虚假策划新能源半导体等信息,进而操纵古鳌科技股价。 但这一说法目前没有被证实。
该举报人还称,今年 1 月 15 日左右,陈崇军已被调查。2024 年 4 月 26 日,《每日经济新闻》记者就此致电古鳌科技董秘办公室,对于举报人的说法,工作人员回复称: 不可能,一直都能见到他。
至于陈崇军什么时候不去公司的,上述工作人员回复称: 我就不知道了,我又不能天天去找他。
4 月 26 日,记者还致电古鳌科技总经理姜小丹。对于公司是否最近才知道陈崇军被刑拘,其表示: 这个事情你得去问我们董秘。(目前公司经营)正常的。
4 月 29 日晚,上市公司在回复关注函时表示,公司是 4 月 25 日从陈崇军配偶朱女士处获悉《拘留通知书》。
虽然举报人的说法无法证实,但陈崇军近年的种种举动,已被公司公告记录,其本人也被监管出示过警示函。
《每日经济新闻》记者梳理资料后发现,陈崇军曾于 2022 年 2 月以 5.526 亿元认购古鳌科技增发的股份。当时,陈崇军对于未来还是信心满满。根据公司于 2022 年 3 月 4 日披露的《古鳌科技向特定对象发行股票新增股份变动报告暨上市公告书》,公司发行 4578.76 万股,由实控人陈崇军全额认购,发行价格为 12.62 元 / 股。
对于陈崇军认购资金的来源,上市公司称,来自他自有资金或通过合法方式筹集的资金。
之后的 2022 年 4 月,公司股价下跌。据雪球数据,古鳌科技单月跌幅达 56.83%。
陈崇军在完成定增前后,有过大量借款。裁判文书网上可查询到的《曹永刚与陈崇军等民间借贷纠纷一审民事判决书》显示:2021 年 12 月 15 日,曹永刚与陈崇军签订《股票质押借款合同》,曹永刚向陈崇军提供借款 4000 万元,借款期限为自 2021 年 12 月 16 日至 2022 年 3 月 15 日的 3 个月。
2022 年 3 月 5 日,曹永刚与陈崇军再度签署《股票质押借款合同》,借期为 2022 年 3 月 16 日至 2022 年 6 月 15 日止,借期内利息为每月 1.25%。
陈崇军的借款对象不止曹永刚一人。2023 年 8 月 3 日XK星空体育,古鳌科技回复深交所问询函时介绍,自 2021 年 7 月 22 日至 2022 年 3 月 24 日,陈崇军共质押融资 13 笔,合计融资金额达 5.12 亿元,融资利率(年化)从 14% 至 24% 不等。
上述定增完成后,陈崇军持有上市公司股权的比例从 28.39% 增至 37.41%。
到 2022 年 4 月 28 日,古鳌科技股价一度跌至 6.73 元 / 股。股价大幅下跌,意味着陈崇军在资产下滑、支付融资利息的同时,可能还需面对质权人追偿。
根据上述判决书,曹永刚在与陈崇军签订协议时约定,若该质押证券及其法定孳息不足以清偿对乙方(曹永刚)的债务,不足的部分乙方仍有权向甲方(陈崇军)追偿。
上述 13 笔股票质押融资中,有 12 笔设置了预警线.77 元 / 股、10.67 元 / 股、14.00 元 / 股XK星空体育、20.00 元 / 股、12.50 元 / 股、10.91 元 / 股、12.00 元 / 股、10.00 元 / 股和 11.11 元 / 股,另有 3 笔设置平仓线 笔出现法院强制平仓的结果,有 6 笔最终以股抵债,还有 1 笔当时仍处于拍卖中,或将通过拍卖偿还债务。此外,还有 4 笔当时 暂未还款 。
法院强制平仓、以股抵债后,陈崇军的其他做法导致其减持行为违规。据古鳌科技 2023 年年报,深交所网站 2023 年 12 月 21 日披露,陈崇军被证券交易所采取纪律处分。2022 年 11 月 21 日至 2023 年 1 月 19 日期间,陈崇军减持公司股份合计 1344.95 万股,减持金额合计 1.32 亿元,其中因质押协议处置过户 903.95 万股,因质押强制平仓竞价卖出 200 万股。
深交所认为,陈崇军在上述减持行为中违反了《创业板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》第 1.4 条、第 2.3.1 条第一款的规定。
2024 年 3 月 12 日,古鳌科技公告称,陈崇军于近日收到上海证监局下达的行政监管措施决定书《关于对陈崇军采取出具警示函措施的决定》。
上海证监局表示:截至 2022 年 11 月 20 日,陈崇军持有古鳌科技 38.26% 的股份,2022 年 11 月 21 日至 2023 年 3 月 24 日期间,陈崇军通过协议转让、大宗交易、集中竞价方式累计减持 1781.54 万股,占公司总股本的 5.24%,并于 2023 年 3 月 24 日当日披露简式权益变动报告书。
2023 年 3 月 27 日,陈崇军向质权人协议转让对其质押的证券 2166.53 万股,导致其持股变动比例为 6.37%。陈崇军持有公司股份累计变动幅度达到 5% 时,未按规定停止交易,违反了证券法相关规定。
此外,陈崇军 2023 年 5 月 19 日起不担任公司董事,2023 年 8 月 1 日和 11 日,因司法拍卖,导致陈崇军离职后半年内累计减持 620 万股,不符合《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》相关规定。